水电站项目核准程序及有关政策法规

水电站项目核准程序及有关政策法规

文件一

汉中市发展和改革委员会、汉中市水利局

关于转发加强小水电建设管理意见的通知

汉发改农经〔2006〕78号

各县区计划局、水利局：

现将省发展和改革委员会、省水利厅《关于印发加强小水电建设管理意见的通知》（陕发改农经〔2006〕84号）转发你们，请认真贯彻执行。 近年来，我市小水电建设呈现出快速发展的势头，但也存在着一些不容忽视的问题。为了进一步加强我市小水电建设管理工作，现将有关事宜通知如下，请一并贯彻执行。

一、积极做好前期工作。在水电站项目前期工作中，要参照执行水利部《关于进一步加强水利建设项目前期工作中征地、移民、环保和水保等工作和完善立项报批程序的通知》（水规计〔2005〕199号），认真贯彻执行国家环保总局、国家发改委《关于加强水电建设环境保护工作的通知》（环发〔2005〕13号），同步开展征地补偿、移民安置、环境影响评价、水土保持方案等前期工作，在开发利用水能资源的同时，注重解决由此可能引起的生态环境和社会稳定协调发展的问题，为修复水生态系统，维护河流健康生命创造条件。

二、认真编制项目申请报告。根据《陕西省企业投资项目核准暂行办法》要求，项目

申请报告应包括以下内容：1、项目申请；2、企业基本情况（企业名称、所属行业、性质、地址及法人代表等）；3、项目基本情况（电力市场分析、建设规模、总投资及资金来源等）；4、水能计算及水能资源利用分析；5、经济、社会效果评价；6、项目可行性研究报告及图纸；7、根据有关法律、法规应提交的其它文件。

三、按要求报送附件。根据《水法》、《防洪法》、《土地管理法》、《环境保护法》、《水土保持法》等法规和省发改委、省水利厅《关于印发加强小水电建设管理意见的通知》（陕发改农经〔2006〕84号）等有关规定，企业向项目核准机关报送申请报告时，需附送以下文件：1、水电站项目流域规划及其审批意见或签署的规划同意书；2、建设项目取水许可预申请、水资源论证报告书及其审批意见；3、水电站项目洪水影响评价报告及水行政主管部门出具的审批意见；4、水电站项目水土保持方案及水土保持机构出具的审批意见；5、水电站项目用地预申请及国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；6、水电站项目环境影响报告书（表）（含渔业资源）及环境保护行政主管部门出具的核准意见（含水行政主管部门出具的预审意见）；7、征地和移民数量较大的水库电站项目，应提交移民安置初步规划专题报告及地方政府和移民对移民安置方案的意见；8、提交电网管理单位对电站上网方案的初步意见。对项目申请报告不规范或附件不齐全的，市县计划、水利部门不予受理。

四、加强监督管理。2006年1月1日施行的《可再生能源法》，已将水能列入可再生能源，并把其列为能源发展的优先领域给予鼓励、支持，这无疑将会进一步促进我市小水电快速发展。为此，各县区计划、水利等部门应切实履行职责，依法加强对企业投资水电站项目建设的监督管理，同时要按省上要求开展一次小水电项目的清理、检查，根据不同情况依法进行分类处理，尤其对不办理核准手续、擅自开工建设的在建项目以及未按项目核准文件要求进行建设的项目，要坚决予以查处，并责令停工和依法追究有关人员责任。此外，水电工程质量监督机构要充分发挥职能作用，做好质量监督检查工作，坚决杜绝出

现豆腐渣工程 ，任何投资主体建设的小水电项目，在开工前必须到水电质量监督机构办理质量监督手续，接受质量监督机构的强制性质量监督。

五、积极稳妥地开展小水电建设的招商引资工作。各县区要在做好项目前期工作、认真落实各项建设条件的基础上，积极稳妥地开展小水电建设的招商引资工作。在项目核准前，为推进招商引资工作，可签订有关项目前期工作的合作意向，但不得承诺授予水能资源开发权，不得正式签订合资合作协议。招商引资有关协议应明确双方的责任和权利，特别要注意载明开发方在生态环境保护、淹没补偿和移民安置、限期开发条件以及防洪运用要求等方面的责任。项目核准后，要督促和帮助企业项目法人加快落实各项建设条件，尽快开工建设。项目经核准后两年内主体工程未开工建设或开工后又长期停建的，要根据实际情况重新申报项目核准，或依法收回开发权，避免造成资源浪费。

请各县区将执行中发现的问题及时反馈，以确保我市水能资源有序开发。

二○○六年三月二十七日

主题词：水电 管理 意见 通知

抄送：市政府办公室、市环保局、市国土资源局、市供电局、市防汛办、市水保站、市水利质监站，各县区政府。

汉中市发展和改革委员会办公室 2006年3月28日印发

文件二

陕西省发展和改革委员会 陕西省水利厅

关于印发加强小水电建设管理意见的通知

（陕发改农经〔2006〕84号）

各设区市发展改革委、水利（水务）局，杨凌示范区发展计划局、水利局：

我省水能资源比较丰富，小水电（总装机容量5万千万以下）可开发容量为280万千瓦，全省建成小型水电站1600多座，总装机容量达到65万千瓦，年发电量近20亿千瓦时。小水电建设对缓解电力紧缺状况，改善农村生产生活条件，保护生态环境，促进地方经济发展发挥了重要作用。

近年来，我省小水电呈现出加快发展的局面，特别是民间资本的进入，为小水电开发注入了新的活力。随着开发速度的加快，小水电开发中也出现了一些不容忽视的问题。一些项目的前期工作缺乏流域规划依据，勘察设计深度不够，对建设征地、移民安置、环境影响评价以及水土保持工作重视不足，电站上网方案不落实；个别地方未严格执行有关项目审批（核准）的规定，对项目审核把关不严；有的项目未经审批（核准）就开工建设，个别项目未按审批（核准）的规模和方案实施，在建设过程中擅自变更建设规模和设计方案。

为保障我省小水电合理、有序地进行开发，促进小水电建设健康发展，根据省政府领导批示精神和投资体制改革的有关规定，我们制定了《关于加强小水电建设管理的意见》，明确了开发建设小水电项目在前期工作、申报程序、核准规定、建设监管以及招商引资等方面的要求，现将该意见印发你们，请遵照执行。

二○○六年二月十日

主题词：小水电 管理 意见

抄送：省政府办公厅、省国土资源厅、省环保局、省水保局、省电力公司、省地方电力（集团）公司，省级有关金融机构，各设区市政府。

陕西省发展和改革委员会办公室 2006年2月10日印发

文件三

陕西省企业投资项目核准暂行办法

（省发改委 陕发改发〔2004〕746号）

第一条 为适应完善社会主义市场经济体制的需要，依法推进企业投资项目核准管理制度，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及《企业投资项目核准暂行办法》（国家发展和改革委员会19号令）和《陕西省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见》的精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条 企业投资项目核准实行国务院投资主管部门、省政府投资主管部门和市级投资主管部门三级核准管理制度，其中，省政府投资主管部门是指省发展和改革委员会。

第三条 《陕西省政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）明确了实行核准制项目的范围，划分了各级项目核准机关的核准权限，并根据经济运行情况和宏观调控需要适时调整。

《目录》中规定省政府投资主管部门核准的项目，由省发展和改革委员会会同省级行

业主管部门核准，其中重要项目报省政府核准；市级投资主管部门核准的项目，由市级投资主管部门会同市级行业主管部门核准，其中重要项目报市政府核准。

第四条 陕西省行政区域内的企业投资建设《目录》范围内的项目，应依照本办法的规定办理核准手续，建设项目应先核准、再建设。市级投资主管部门不再另行制定项目核准办法。

第五条 企业的项目核准，应由企业向项目核准机关提交项目申请报告（一式5份）及企业投资项目核准申请表（见附件）。项目申请报告须由具备相应工程咨询资质的单位编制，其中，报国务院投资主管部门核准的项目，其项目申请报告编制单位应具备甲级资质；由省政府投资主管部门或市级投资主管部门核准的项目，申请报告编制单位应具备乙级以上资质。

项目申请报告应达到可行性研究报告深度要求。

第六条 项目申请报告应主要包括以下内容：

（一）企业基本情况（企业名称、所属行业、性质、地址及法人代表等）。

（二）项目基本情况（国内外市场分析、建设规模、产品技术水平及工艺方案、总投资及资金来源等）。

（三）建设用地与相关规划。

（四）资源利用和能源耗用分析。

（五）生态环境影响分析。

（六）经济和社会效果分析。

第七条 省发展和改革委员会可根据国家规范要求，颁发主要行业的项目申请报告示范文本，指导项目核准申请。

第八条 企业向项目核准机关报送申请报告时，凡涉及城市规划、建设用地、环境保护的，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：

（一）城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

（二）国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第九条 企业应对所有申报材料内容的真实性负责。编制单位应对所编制的项目申请报告承担相应责任。

第十条 企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，须按国家有关规定，经省政府投资主管部门初审并提出意见，向国务院投资主管部门报送项目申请报告。

在陕中央管理企业投资建设应由国务院投资主管部门核准的项目，可直接向国务院投资主管部门提交项目申请报告，并附带省政府投资主管部门的意见。

第十一条 企业投资建设应由省政府投资主管部门或市级投资主管部门核准的项目，须按本办法的规定，向项目核准机关提交项目申请报告。其中报省政府投资主管部门直接核准的项目，需附有项目所在地市级投资主管部门的意见。

第十二条 项目核准机关收到项目申请报告后，应认真进行审核。如申报材料不齐全或者不符合有关要求，应在收到申请报告后5个工作日内一次性书面告知企业，要求澄清、补充相关材料和文件，或对相关内容进行调整。

第十三条 企业按要求补充上报材料齐全后，项目核准机关应正式受理，并向企业出具受理通知书。

第十四条 项目核准机关受理核准申请后，如有必要，应在5个工作日内委托有资格的咨询单位进行评估。

接受委托的咨询单位应在项目核准机关规定的时间内提交评估报告，并对评估结论承担责任。咨询单位进行评估时，可要求企业就有关问题做出说明。

第十五条 项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他行业主管部门的职能，应征求相关部门意见。相关部门一般应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面意见的，视为同意。由于特殊原因难以在7个工作日内提出书面审核意见的，经与项目核准机关协商并书面同意，可以延长7个工作日。

第十六条 对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时，应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十七条 项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知企业，说明延期原因。

项目核准机关委托咨询评估、征求行业主管部门意见以及征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的时限内。

第十八条 企业对项目核准机关做出的核准决定持有异议的，可依法提出行政复议或行政诉讼。

第十九条 项目核准机关主要依据以下条件对项目进行审查：

（一）符合国家法律法规；

（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；

（三）符合国家宏观调控政策；

（四）地区布局合理；

（五）主要产品未对国内市场形成垄断；

（六）未影响国家及区域经济安全；

（七）合理开发并有效利用资源；

（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；

（九）未对公众利益，特别是项目建设地公众利益产生重大影响。

第二十条 对同意核准的项目，项目核准机关应向企业出具核准文件，同时抄送相关部门和下级项目核准机关。对不同意核准的项目，应向企业出具不予核准决定书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。

第二十一条 对同意核准的项目，企业依据核准文件依法办理土地使用、资源利用、环境保护、城市规划、安全生产、银行贷款、设备进口审查和减免税确认等方面的手续。

第二十二条 省政府投资主管部门及各市级投资主管部门应逐步建立项目核准网站，发布受理核准申请、做出核准决定等信息，接受社会监督。

第二十三条 企业目前采取书面申请方式办理项目核准申请。省政府投资主管部门及各市级投资主管部门应逐步推广网上申请方式，待条件具备时企业可自行选择书面或网上申请。

第二十四条 项目核准文件有效期2年，自核准文件发布之日起计算，项目在核准文件有效期内未开工建设的，企业应在核准文件有效期满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期满前做出是否准予延期的决定。项目在核准文件有效期内未开工建设也未向原项目核准机关申请延期的，原项目核准文件自动失效。

第二十五条 已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容等进行调整，企

业应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求企业重新办理核准手续。

第二十六条 对应报项目核准机关核准而未申报的项目，或者虽然申报但未经核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、水资源管理、安全生产监管及海关、税务等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十七条 项目核准机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增加核准事项，不得拖延核准时限。

第二十八条 项目核准机关的工作人员在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关查处。

第二十九条 咨询单位及其人员，在编制项目申请报告或接受委托评估项目过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究相应责任。

第三十条 项目核准机关应加强对项目建设的跟踪检查，并利用多种社会渠道进行监督。对以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得核准文件的，项目核准机关可依法撤销对该项目的核准或向上级核准机关报告。

第三十一条 项目核准机关应会同国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、水资源管理、安全生产监管、银行监管及海关、税务等部门，依法加强对企业项目的监管。对于应报项目核准机关核准而未申报的项目或虽然申报但未经核准而擅自开工建设的项目，以及未按项目核准文件要求进行建设的项目，一经发现，项目核准机关应责令其停止建设，并依法追究有关人员的责任。

第三十二条 事业单位、社会团体等非企业单位投资建设《目录》范围内的项目，按照本办法进行核准。外商投资项目和境外投资项目的核准按相关管理办法执行。

第三十三条 为做好全省固定资产投资监测和宏观调控工作，加强对核准项目投资情况的动态监测和分析，各市级投资主管部门应在每月初前5个工作日内将上月办理核准情况报省发展和改革委员会。

第三十四条 对实行核准制的项目，企业应按《陕西省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》的规定办理招投标手续。

第三十五条 本办法由省发展和改革委员会负责解释。

第三十六条 本办法自发布之日起施行。此前发布的有关企业投资项目审批管理的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

附件：陕西省企业投资项目核准申请表。

陕西省企业投资项目核准申请表