一、工作目标
通过开展专项治理，严肃各项财经纪律，全面规范财务管理，履行好财务管理主体责任和监管责任，从源头上防范违规违纪行为的发生，切实把“钱袋子”管住管好，斩断滋生腐败和不正之风的通道。
二、治理范围
办、中心各处室。
三、重点内容
重点检查发现2017年7月1日一2017年6月30日期间财务管理违规违纪问题；省委巡视组巡视中发现违反财经纪律方面主要问题的整改落实情况；检查《省财政厅关于印发〈关于进一步加强行政事业单位财务管理的意见〉的通知》(x财行一发〔2017〕x号)和《关于印发〈湖北省行政事业单位财务支出票据管理办法(试行)〉的通知》(x财综发〔2017〕x号)贯彻执行情况。对重点问题将延伸检查并追溯到以前年度。具体检查下列方面存在的问题：
(一)单位建立健全财务管理责任体系的情况。
(二)单位预决算管理情况。包括将各项收入和支出全部纳入部门预算管理情况；严格人员编制政策，严禁超编制安排人员经费情况。
(三)单位财务支出管理情况。包括公务卡结算制度执行情况；银行账户开设和存款管理情况；津贴补贴发放情况；会议费、培训费、接待费管理使用情况；政府采购制度执行情况；“小金库”和“账外账”治理情况；工会经费和福利费计提及其他管理情况。
(四)单位资产管理情况。包括资产配置、使用和处置管理情况；对外出租、出借资产的管理情况。
(五)单位内部控制制度建设情况。包括建立健全内部控制制度情况；单位依法设置财务机构、配备合格的财务人员情况；会计、出纳分设，银行账户预留印鉴管理情况。
四、方法步骤
专项治理工作分为三个阶段。
第一阶段：自查自纠阶段(4月初至6月中旬)。
综合处负责制定自查工作方案，落实工作措施，认真开展自查，主动纠正存在的问题，做到不走过场、全面覆盖，自查面必须达到100%。各处室负责人对自查自纠情况负总责。对自查出来的问题，必须如实填报，不得隐匿不报或少报、漏报。2017年6月5日前，综合处收集汇总并向省专项治理工作专班上报自查自纠报告和《财务管理违规问题专项治理自查(重点检查)情况统计表》。
第二阶段：接受检查阶段(6月下旬至9月中旬)。
综合处定期汇总上报专项治理情况，随时做好接受上级检查准备。
第三阶段整改提高阶段(9月下旬至10月底)。
针对检查工作中发现的问题，研究制定整改措施并抓好落实，做到财务管理违规问题整改到位、违纪责任人员到位；要深入剖析问题原因，健全完善制度，强化源头治理，建立和完善规范财务管理的长效机制。
专项治理工作结束后，综合处将专项治理情况报告及有关表格于2017年10月25日前报省专项治理工作专班。
五、工作要求
(一)加强组织领导。成立专项治理工作专班，设在综合处，搞好组织协调和日常督办，落实工作责任，把握时间进度，不折不扣落实工作任务。
(二)搞好宣传发动。对专项治理活动以适当形式进行动员部署。。
一、加强组织领导。。
二、加强人员管理。各基层局应加强对发票窗口人员的管理，加强窗口工作人员队伍建设，时刻要求窗口的审批人员、收款人员、付票人员、代开发票人员等工作人员具有高度负责的工作精神。其中，发售发票审批窗口原则上应安排正式职工负责审批工作，如确实无法安排正式职工，要安排能力及责任心强的人员担任此岗位的工作，强化发票审批窗口的管理。
三、强化制度落实。各基层局在征管工作中要坚决贯彻落实国家、省、市各级管理部门制定的发票管理规章制度，各基层局应于一季度前对本局各项发票管理政策法规执行情况进行一次排查，发现与现行规章制度不一致的应立即予以纠正，其中，基层局发票管理部门所设发票发售窗口在向用票单位和个人发售发票时，必须严格按照《中华人民共和国发票管理办法》等相关规定办理业务，对再次领购发票的用票单位和个人必须根据管户税收管理员查验发票使用情况后的签署意见，经过认真复审后再发售发票，决不允许出现违规发售现象；在代开发票时，必须按照《省地方税务系统代开发票管理办法》、《阳市地方税务局代开发票管理办法》的各项规定办理业务。
四、加强相关科所责任意识。各基层局发票管理部门应认真履行工作职责，强化日常管理，保证窗口政策执行不出偏差，发票数量、工本费、审批单等各项相关数据、资料应做到日清月结，核对无误。要加强对窗口的定期检查，发现问题要及时解决，不断完善工作制度。
一、强化教育效果，思想引领常态化
思想是行动的先导。然而，多年来计划经济体制机制造成了房建系统职工思想陈旧，观念落后，盲目认为：“只要我们没有违章违纪，就应该开满工资”。为此，把思想引领常态化，有针对性地加强思想教育，激发职工工作潜能，让职工把个人命运与企业发展形成共同体是重中之重。
一是“自我发展”教育，增强危机意识。要采取会议宣传、专题辅导，利用新媒体等多种方式进行形势任务教育，让职工认识到，面对货源“断崖”式下滑和市场对铁路运输产品的严格苛求，不改革是死路一条，改不到位仍然没有出路。。
二是“自我经营”教育，增强主人意识。今年，总公司改变对哈局“三年基数”盈亏总额考核方式，实行以当年收支平衡为基本要求、工资增量与利润挂钩的考核办法。就拿佳木斯铁路房产建筑段来说，全年生产经营总收入的85% ，都是靠“四费”收缴，干部职工必须齐心协力经营好这块“大蛋糕”。一旦经营收费任务完不成，我们就清算不回来应得工资，结果就是工资不保，饭碗不满。
三是“自我生存”教育，增强进取意识。为了不断减少运输成本，全局在不断优化人力资源管理，强化职工总量调控，实施超缺员单位减增工资政策，引导人员合理流动。。
二、强化服务创新，经营收费规范化
坚持服务创造价值的理念，在现有服务方式基础上，进一步整合人力、物力和财力资源，不断转变服务方式，提升服务能力，增强服务效益，使经营收费工作由松散粗放型向集约精进型转变。
一是“一站式”收费，转变收费方式。在较大地区尽量设置集中收费机构，采取“一站式”收费的模式，让百姓感受到宾至如归、快捷便利的服务体验。同时，通过单位之间协商，将服务对象其他缴费项目也设在收费大厅内，方便用户交费，这样在缴费“效率”和经济“效益”上实现“双赢”，创造出服务对象认可的缴费新方式。
二是“承包式”收费，落实收费责任。要在人力资源开发利用上做文章，通过重组人员，明确责任，把收费“大锅饭”转变成缴费“责任田”，最大限度调动职工收费积极性。去年，我们组建了收费车间，成立了佳木斯地区综合收费工区和南岔地区综合收费工区。工区设收费小组，在收费责任上给每个收费小组分片划区，明确收缴任务，完善考核制度，这样既解决了过去都愿意“舍远求近”，碰到难缠用户绕着走的问题，又在小组之间产生了工作竞争力，为落实奖惩机制打下了基础。
三是“激励式”收费，挖掘收费潜力。以往缴费效果不好，职工收费积极性不高，在很大程度上就是存在“四费”收缴考核“单打一”，绩效奖励“大锅饭”问题。今年，我段采取了四级责任联挂考核办法，每月段考核经营管理科，经营管理科考核收费车间，车间考核工区，工区考核各收费小组。每月对“四费”收缴任务完成情况进行考核，排出顺位进行奖罚。对一年未完成收费工作任务的收费员，给以黄牌警告，两年未完成收费任务的，调离收费部门。事实证明，通过加强考核，极大地促进了收费人员的积极性和主动性。
三、强化监督环境，检查指导制度化
经营收费工作关系到段的经济效益，更关系到职工切身利益。所以，要认真吸取以往发生违纪违法案件教训，加强法治和廉政教育，加大“四费”收缴监督检查力度，增强职工遵纪守法，依法办事的自觉性。
一是纳入日程，领导监督。要把“四费”收缴工作作为“三重一大”集体决策中的重要问题。领导班子要有政治敏感度，针对经营收费存在的难点问题进行定期研究解决。大到班子成员逐级负责制落实及“四费”资金管理风险情况，小到职工思想政治素质提升及责任部门考核管理是否规范，都要纳入领导班子视野，通过掌握整体情况，搞好顶层设计与决策，确保“四费”收缴工作的每一环节都依法合规，科学规范。
各县(区)和市直有关部门及监察机关要认真贯彻《全面推进依法行政实施纲要》、《行政许可法》、《行政监察法实施条例》等行政法规，加强对行政机关行使权力、履行职责及遵守执法程序情况的监督检查，纠正和查处有法不依、执法不严的行为，推动政府职能转变，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促使行政机关依法有效地实施行政管理。
(一)对《行政许可法》贯彻执行情况开展监督检查。要针对行政许可的设定、实施和监管等情况开展监督检查，促进《行政许可法》全面、正确地贯彻实施，进一步规范行政权力和行政行为。监察机关要督促有关部门结合实际制定可行的工作方案，确定工作重点和工作目标，对行政许可项目的设定和实施等情况进行监督检查。要协调和督促有关部门积极扩大综合执法试点，提高执法机关依法行政的水平。要结合政务公开，各级政府建立和完善“一个窗口对外”的政务服务中心，建立健全信息公开、工作绩效评估等相关配套制度，形成手续简化、方便快捷的行政许可工作机制，提高工作效率和服务质量。认真贯彻《省行政许可过错责任追究试行办法》，及时纠正和查处实施行政许可中的违纪违法行为，严肃追究有关责任人员的责任。下半年，要组织相关部门，对贯彻《行政许可法》的情况进行一次检查，进一步推动《行政许可法》的贯彻落实。
(二)全面推进行政效能监察工作。要把行政效能监察工作作为一项重点任务，进行广泛调研，认真总结推广成功经验，以点带面，全面推进，进一步推动政府职能转变，创新管理方式，解决一些机关和部门效率低下、办事推诿、资源浪费的问题。督促政府及其部门健全决策规则，完善决策程序，建立决策失误责任追究制度，推进决策的科学化、民主化、法制化；加强对行政执法行为的监督，督促完善行政执法程序，实行行政执法依据公开制度、执法过错追究制度和执法行为评议考核制度；各县(区)都要建立健全行政效能投诉中心，制定行政效能投诉追究制度，积极开展行政效能投诉受理查处工作，切实纠正不作为、乱作为的行为，促进行政机关和国家公务员转变工作作风，规范行政行为，廉洁高效地为民服务。
(三)坚决纠正损害群众利益的突出问题．要继续对征收征用农民集体所有土地补偿费管理使用情况开展监督检查，督促有关部门严格征地程序，完善征地补偿、安置办法，严肃查处拖欠、截留、挪用征地补偿费的行为，坚决纠正在征收征用土地中出现的侵害农民利益的问题。按照《国务院办公厅关于控制城镇房屋拆迁规模严格拆迁管理的通知》的要求，督促有关部门完善城镇拆迁管理制度，建立长效机制，规范拆迁行为，严肃查处拆迁中不依法办事、滥用强制手段的行为，坚决纠正城镇拆迁中侵害居民利益的问题。督促有关部门完善和落实企业重组、改制和破产的配套制度，坚决纠正企业重组、改制和破产中侵害职工合法权益的问题，切实维护职工利益。继续配合有关部门加大对政府部门拖欠工程款的清欠力度，完成年的清欠工作目标，建立农民工工资支付保障制度，杜绝发生新的拖欠，坚决纠正拖欠农民工工资的问题。认真开展《环境保护法》执法监察。严肃查处环保执法部门在纠正企业排污中不作为或乱作为行为，督促建立相应的环境保护目标考核制度，坚决纠正企业违法排污、危害群众健康的行为。
二、紧贴中心，围绕经济建设开展监督检查
各县(区)和市直有关部门，要紧贴经济建设这个中心，加强对各类专项资金管理使用情况的监督检查，保证专项资金规范管理、科学使用，发挥最大的效益；配合有关部门加强对宏观调控政策措施贯彻落实情况的监督检查；整顿和规范市场经济秩序，坚决查处有令不行、有禁不止的行为，以严明的纪律保证经济工作全面、健康、协调发展。
(一)继续加强对专项资金管理使用情况的监督检查。纪检监察、发改委、财政、审计等部门，要建立健全专项资金管理使用情况监督检查联席会议制度，进一步健全专项资金管理使用情况的监督机制。严肃查处贪污、侵占、截留、挪用、套取专项资金等严重违规违纪违法行为，并追究相关责任人员的责任；加强调查研究，完善《市专项资金管理办法》，制定《关于专项资金管理使用中违规违纪行为责任追究暂行规定》，加强对专项资金的管理和监督，保证专项资金规范管理、科学使用和安全，使之发挥最大效益。
(二)对《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》的贯彻执行情况开展监督检查。各级监察机关要在去年工作的基础上，督促土地管理部门严格按照法定程序和权限征收征用土地，严格控制城市建设规模，控制土地征用和拆迁规模；督促加强土地规划管理，严格执行土地利用的各项规划，建立健全耕地保护责任制和责任目标考核体系。要严格依法依纪查处违反土地管理法律法规的行为，重点纠正和解决滥用行政权力侵害农民合法权益的行为。
(三)积极参加整顿和规范市场经济秩序工作．要严肃查处有关部门及其工作人员不作为或乱作为的行为，配合主管部门重点抓好食品药品放心工程、保护知识产权和打击商业欺诈等方面的专项整治，继续严厉打击制售假冒伪劣商品、走私、偷逃骗税等违法行为，督促有关部门积极探索治本之策，建立长效机制，全面推进整顿规范工作，促进市场经济秩序的继续好转。
(四)认真做好重特大事故的调查处理工作。各级监察机关和安监部门要认真参加责任事故的调查处理工作，进一步完善责任事故调查和处理的程序，依照有关法律法规，依法依纪追究有关责任人员的责任；加强对重特大事故责任追究落实情况的监督检查；要对安全生产法律法规贯彻执行情况开展监督检查，督促完善安全生产监督管理体制和机制。
三、惩防并举，围绕制度建设推动抓源治本相关工作
各级监察机关要坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求，围绕土地使用权出让、建设工程项目招投标等方面督促有关部门加强制度建设，规范权力运行，从源头上预防腐败行为的发生。
(一)继续开展经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让情况的监督检查，督促国土资源部门进一步完善经营性土地使用权招标拍卖挂牌出让制度，全面落实相关政策规定和制度，认真解决制度不健全、程序不规范、过程不透明等问题，进一步规范协议出让行为；积极配合有关部门改革矿业权出让方法，推行探矿权、采矿权有偿出让制度。
(二)推动《招标投标法》的贯彻落实．要按照国务院办公厅《关于进一步规范招标投标活动的若干意见》(〔〕56号)和《省招标投标条例》的要求，配合发展改革部门加强对招标活动的监督。要按照信息公开、程序合法、交易公平、行为规范的要求，督促主管部门针对目前有形建筑市场运行和管理中存在的问题，完善和规范各项工作制度，特别要进一步完善建筑市场监控体系和信用体系，加强对有形建筑市场的管理。要配合有关部门积极探索，逐步将分散的招标投标交易中心从部门和行业管理中分离出来，建立统一的招投标机构。各级监察机关和派驻机构要认真履行职责，加强对所在地和驻在部门工程项目招投标全过程和合同履行情况的监督，防止在工程招投标过程中规避招投标、越权招标、虚假招标、串标、非法挂靠、转包、非法分包等违纪违法行为的发生，保证建筑市场健康有序地发展。
(三)推动投资体制改革，督促有关部门认真贯彻《国务院关于投资体制改革的决定》，加大政府投资体制改革的力度，建立政府投资责任制和责任追究制，加强对政府投资项目的监管，规范政府投资行为。
(四)开展林业生态工程执法监察，检查有关部门是否按国家退耕还林有关政策、法规办事；检查退耕还林补助款是否足额兑现农户；检查种苗款管理使用情况；检查种苗招标采购情况。对退耕还林中贪污、挤占、挪用、截留补助款和种苗购置专项资金等违规违纪行为要严肃查处。
要继续严肃查处有关违纪违法案件，特别是领导干部违规干预、插手经营性土地使用权出让案件，非法转让探矿权、采矿权的案件，工程承发包中为个人和亲友谋私利的案件，政府投资决策中的违纪违法案件，要从严查处，绝不姑息迁就。
四、靠实责任，保证执法监察各项任务落到实处
年执法监察工作任务重、要求高。各级政府和市直有关部门要高度重视，将执法监察工作纳入党风廉政建设的重要内容，切实加强领导，明确责任，履行职责，认真履行各自职责，把执法监察各项任务真正落到实处。
(一)切实加强领导，落实工作责任制。执法监察工作，是确保党和国家各项法律法规和政策落到实处的有效手段，各级党委、政府和有关部门要高度重视这项工作，把它作为党风廉政建设的重要内容和深入开展反腐败斗争的一项重要任务，纳入本地、本单位和本系统的具体业务中，统一部署、统一实施、统一检查、统一考核、总体推进。各级领导干部特别是主要负责同志要带头履行职责，狠抓的执法监地工作任务的落实，对本地、本单位和本系统的执法监察工作负总责，分管领导直接负责，组织实施好各项执法监察工作。要坚持“一岗双责”，落实党风廉政建设责任制，对执法监察工作不重视是失职，抓不好也是失职，不抓更是失职，对责任不到位、工作失职的要按照规定追究有关领导的责任。
(二)明确责任分工，靠实工作责任。监察机关要加强组织协调，将执法监察各项任务量化、细化、分解。发挥职能部门优势，抓住关键环节，抓住重点部位，确定执法监察切入点和突破口，督促协调各职能部门认真开展执法监察，同时在执法监察工作中注重发现问题，分析问题，及时研究解决执法监察工作中出现的新情况、新问题，增强工作的主动性和预见性，保质保量完成执法监察任务。牵头单位要增强搞好执法监察的责任感和自觉性，切实履行职责，对牵头项目作出具体的安排部署，制定具体工作方案，认真开展执法监察，配合单位要充分发挥职能作用，根据纪检监察机关和牵头单位的统一安排部署，积极配合，主动将承担的工作任务列入本单位执法监察项目，开展执法监察，形成工作合力。
。执法监察工作量大面宽，需各方协作配合。市、县监察机关要加强执法监察的组织协调、监督指导、督促检查工作，及时掌握工作动态，及时研究解决出现的问题。各县(区)监察机关和市直各牵头和配合部门，要及时向市监察局报告执法监察工作部署、工作进展、好的做法和经验，查处的典型案件，纠正和处理的热点和难点问题，制定的各项制度及从源头上纠正违规违纪问题的措施和建议等。要严格执行制度，及时上报执法监察信息月报和半年报表，做到月初有安排、月中有小结、月终有总结，促进执法监察工作顺利开展和信息畅通，对执法监察中发现的案件线索，在及时上报市监察局执法监察室的同时，要组织力理认真查处，该移送的按照有关规定及时移送，瞒案不报，有案不查的要追究有关领导责任。
2020年是收获的一年，在业务大比武中与11站同事共同学习、共同努力，最终获得良好的成绩。在日常枯燥单调的工作中，与队员相互学习，不断进步，共同应对了各式各样的突况。在担任中队长一职的工作中，不断学习、不断成长，不断进步。已经过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。 在过去的一年工作中,我严格要求自己,坚决拥护站领导的各项指示,遵守公司和站内制定的各项规章制度,认真履行岗位职责,尽心尽责完成本职工作。
一、 摆正自身位置
1、坚决服从领导指挥和安排，做到了凡事以大局为重，能够处理好个人利益和集体利益、局部利益的关系。严格要求自己，绝对服从领导的工作安排，认真及时向中队人员传达上级指示，及时完成领导交办的任务。做好与各中队之间的交流和沟通,坚持互相团结，互相帮助，友好合作，充分发挥集体主义精神。
2、首先，身为中队长我必须是业务熟练、干活积极、勇于承担的收费员，然后才能按照各项规章制度，高标准的要求中队人员，对一切违规操作、不合理操作及时纠正制止，严格控制;另一方面，关心爱护本队人员，满足他们提出的合理要求。团结互助，先人后己，同舟共济，共度难关。
3、交班时检查设施设备有无损坏，车道开通情况.及时告知接班中队减少接班是的压力。接班时加快速度,缩短接班时间。团结互助，通力合作，合力提高交接班的质量。
二、中队人员管理
1、思想方面：本队000有时工作态度不端正，消极怠工，通过多次努力，耐心劝解，起到一定的作用。日常工作中的二中队， 一直保持饱满的工作热情与愉悦的工作情绪，要求上进，并及时排除消极被动思想，充分调动队员的工作积极性。
2、纪律方面：本队认真学习各项规章制度、收费稽查员考核办法，以身作则，严格要求，杜绝各类违规违纪现象的发生。
3、业务方面：二中队作为业务骨干，起到带头作用，熟练掌握各类业务知识、操作方法。业务稽查中问题集中在精神面貌不佳、车型判断和车牌抓拍错误等问题。针对以上问题，二中队加强业务学习并结合中队讨论，得出应对措施，提高了工作正确率，减少不必要的差错。
三、 工作中的不足
1、管理力度不足,在工作中过余人性化。需要在今后的工作中积极改正。
关键词：屡查屡犯；成因分析
从近年来信用社内部审计情况看，审计发现的问题中，“屡查屡犯”问题普遍存在，有的问题已经影响到信用社职能的有效履行，应引起高度重视。所谓“屡查屡犯”，大致有两种情况：一是经过多次审计发现某些问题在同一营业网点重复出现；二是审计发现类似的问题不同年份里在不同网点间重复出现。前者是某些具体网点被查出问题而不改过，性质很严重；后者则是指一些现象具有普遍性，今天这里审出差错，明天那里又审出同样的毛病，是带有共性的问题。笔者就信用社“屡查屡犯”问题的成因和防范对策作一探讨。
一、“屡查屡犯”问题产生原因分析
1.制度制定和执行不到位。一是部分网点内控合规意识不强。有些网点负责人和柜员认为高频低危的问题只要不产生资金损失，操作上马虎点无所谓，重复的业务操作使柜面人员责任心下降，风险防范意识淡化。长期与同事、客户接触，碍于情面，觉得不好意思太较真，久而久之会出现以信任代替制度、以习惯代替规章、以感情代替法则的现象。比如：挂失业务不合规、授权不规范、印章使用不合规、主任、会计主管检查流于形式等。二是制度制定与实际业务脱离。有的联社拿着省联社、办事处的文件照抄照搬，造成制度重复制定，没有将制度细化，可操作性不强，导致业务操作不合规等问题的发生；三是考核制度不够全面和细化。目前的考核机制更多地将业务指标与机构、员工绩效挂钩，对业务操作质量虽有要求，但具体的量化指标较少，只是出现了重大差错事故或案件时才会影响到机构、员工的绩效，在趋利导向上形成了员工重任务指标，轻质量、轻风险防范的现状。
2.考核机制落实不到位。一是考核管理的力度不够。内控制度建设质量主要依靠干部职工的认知程度和内部管理力度，虽然联社制定了一系列内部控制制度和综合考核办法，但在具体操作时，由于怕得罪人，对违反内控制度规定的员工进行责任追究的力度不大，威慑力不强，违规问题依然发生，降低了制度的约束力。二是考核机制建设不够完善。考核机制还不很科学，注重惩处，忽视激励，不能有效调动广大员工的积极性和创造性；三是没有突出对各级领导的管理责任。对各级领导的履职问责跟不上，一旦出现问题，主要追究经办人的责任，而忽略了各级领导的领导、监督、检查责任，这样，各级领导的对问题的认识和重视程度难以提升，员工思想也容易产生波动，甚至出现对立情绪，影响业务工作的有效开展，制度办法的约束力、执行力大打折扣。
3.审计监督作用发挥不到位。一是目前审计工作仍停留在“查帐审计”和“制度审计”的阶段，没有真正实施以风险导向的监督评价。审计工作还是着重于事后监督和静态检查，没有完全实现对事前、事中及事后经营的全过程监督。二是审计工作实施中，还存在人情顾虑、说情照顾的现象，审计发现问题查的多、报的少，甚至个别还存在审计检查走过场的现象，责任追究力度不够。三是对违规问题督导整改不力，责任追究不到位，审计成果运用不充分，导致问题查而不纠、屡查屡犯的现象没有得到有效遏制。
二、纠正“屡查屡犯”问题的对策建议
1.统一思想认识，抓住问题要害 一是从管理层做起，增强合规风险责任意识。各级负责人要树立正确的业绩观、权力观和荣誉观，对各项规章制度做到率先垂范、身体力行。二是强化教育培训，增强全员依法合规经营理念。通过教育培训，培养全员爱岗敬业精神，规范全员诚实守信职业操守，让全体员工明白“违规就是风险”、“安全就是效益”、“守法就是信誉”，为克服“屡查屡犯”问题打牢思想基础。三是强化行为监督，严守案件防范“高压线”。对违规违纪行为进行果断处理，确保员工的行为自觉服从制度，把合规、守规成为每一个员工应尽的义务和责任。
一、工作中的主要作法和取得的主要成绩
(一)勤于学习锻炼，慎于品行修养，始终致力于做德更高、业更专、行更正、艺更精的信合人。
一是注重和加强业务知识的学习。注重学习是我多年来养成的一个比较好的习惯，除继续加强对分管工作中涉及的监察、审计、法律事务等方面的有关政策、法规和业务知识的学习外，不间断地加强对财务会计、信贷管理、风险管理等业务知识的学习和巩固，及时加强对计算机知识和信用社新业务知识的学习和更新。同时认真学习各级制发的管理制度及相关法律文件，通过不断的深入学习，不仅充实和更新了自己的知识库容，而且开阔了思路，更新了观念，增强了自己的创新思维能力和自主创新能力。
二是注重和加强实践能力的培养。一直坚持承担工作任务时把自己当作一名普通的工作人员，在承担工作责任时把自己当作一名勇于负责的主管领导。实际工作中，小事放权放手，但件件都及时督办和查问结果，大事都主动参与和承担。如在查办寨河信用社会计挪用资金违规违纪问题时，带领稽核审计部、财务会计部和监察部的工作人员到寨河信用社核查账务、调查取证、座谈询问、分析情况，为处理本次违规违纪提供了详实依据；在查办举报信用社信贷员和分社负责人违规办贷问题时，抽调联社不良办、风险管理部、监察部及基层信贷员组成贷款核对小组，带队进村入户上门核对贷款，找村干部和村民调查了解，与社内职工座谈情况。在案防工作过程中，带领案件防控工作领导小组成员到基层营业网点对内控制度执行、会计核算、信贷管理、安全管理等方面逐项检查。通过这些具体工作，不仅深入了解了基层实际工作情况，以便更有针对性地做本职工作，同时，也进一步锻炼了实践工作能力，丰富了实践工作经验。
三是注重和加强金融理论的钻研。每年我都结合工作实际，通过调研后撰写一些专业理论文章，用以总结和指导工作。，我根据农村信用社农户小额信用贷款开展情况，通过认真调查分析，撰写了《农户小额是考验》调查报告，被第4期《新金融》刊载。同年《一策解“三难”“多赢”促发展》一文，被《中国农村金融创新与实践》收录。
四是注重和加强政治品格的锤炼。，我利用开展学习实践科学发展观活动，进一步加强自己的党性锻炼和品格锤炼，整个活动的每个环节都认真参与，按照活动的安排进行了学习和深刻地自我剖析，并在活动中撰写了数万字的学习笔记。通过积极参与这次教育活动，使得自已在政治上更加成熟和稳重，品格上更加坚强和耿直。
五是注重和加强领导艺术的累积。除了向身边的同志学习领导艺术外，还经常留意书籍、网络上介绍的一些比较经典的领导艺术类案例。
(二)加强内控建设，坚持从严治社，始终致力于做内控理念的传播者和严密内控的践行者。
总理曾经说过，对于银行而言，相对于资本充足率，严密的内控制度更有意义。
一是狠抓了促制度落实的制度体系建设。从规范操作行为的层面上来说，现行的基本制度基本能够覆盖业务经营活动的各个层面了。但在工作中发现有些制度根本上就得不到很好的落实，责任追究不及时不到位，经过认真的调研和分析，我参与起草了《崆峒区农村信用社违规贷款责任认定处理暂行办法》，对强化全区农村信用社信贷管理，规范信贷管理行为，增强信贷人员责任意识，提高信贷资产质量，促进了促制度落实的制度体系的建设方面起到了良好作用。
二是树立了“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的基本内部控制理念。在工作中我总结出，要防范操作风险，在制度建设和落实层面，不仅要有严密的制度，严格落实制度，还要严惩违规行为。因此，我倡导树立“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的内控理念，并在稽核审计工作中实践推行，这种从严治社的思想，也因此得到了较大范围的认可。
三是践行了严密的内控和其他各项工作制度。在工作中我能认真学习和遵守各项内控和工作制度，如省联社制定的《员工违反规章制度处罚办法》反复学习了好几遍，并且在文件中做了很多标记，其他有关制度我也利用时间进行了认真的学习并能严格遵守。
四是督导了各项内控制度的有效落实。我们主要通过开展一系列的审计和内控评价来督导内控制度的落实。组织了高管人员离任审计，开展了案件专项治理活动，陪同省联社、省联社办事处、银监局现场检查等。以这些活动为载体，认真查找问题，认真组织整改，认真分析不足，认真总结教训，认真制定措施。
。
联社党委是崆峒区农村信用社的政治核心，所以，监事会的日常工作注重定期或不定期向联社党委报告，重要事项取得了联社党委的理解、协调和支持。同时，监事会作为联社的监督机构，与银监部门、联社内部稽核部门，共同构筑了较为完善的科学、规范监督体系。
一是建立和完善稽核审计部门内部工作运行机制。首先制订了稽核审计部年度工作计划，建立健全了《序时稽核登记簿》、《专项稽核登记簿》、《来信来访查处登记簿》，对稽核时间、区间和责任人进行详细登记，落实责任，以备查考。其次建立了查处情况及时反馈工作机制。本着对理事会负责的基本要求，我们将每个项目的稽核检查结果及时向联社班子成员和职能部门（理事会、经营班子）汇报和反馈，以促进领导管理决策和部门指导服务的针对性，提升我们的经营管理水平。同时实行稽核审计情况定期通报制，即对稽核审计发现的问题及查处的典型案例定期通报，做到查处一事，警示全区，督促辖内各网点查缺补漏，纠正偏差，完善不足，以促进全辖农村信用社经营管理工作符合制度化、规范化、标准化要求。并对案件专项治理、治理商业贿赂工作实行了专档管理。
二是有效地开展了稽核审计工作。指导稽核审计部围绕联社重大决策和中心任务，突出财经纪律严肃性、信贷资金安全性和经营管理合规性，认真履行稽核审计职责。全年组织开展稽核审计项3项3次，即：实施了花所信用社等4个网点的会计决算工作真实性专项检查；对全区44个营业网点中14个信用社、15个信用分社和联社营业部进行了序时稽核，稽核检查覆盖面70.5%；根据人员调动和岗位调整情况，及时开展了24名信用社主任、副主任和4名联社部门经理的离任审计，以及岗位轮换的105名信贷、会计、出纳人员的岗位轮换手续移交工作。共查出并认定责任违规贷款49笔817.69万元，违纪资金8.96万元，提出稽核建议8条，下发稽核审计整改意见书25份，下发稽核审计处罚决定25份，为全区农村信用社又好又快发展提供了保障。
（四）查防结合，认真开展了案件专项治理工作，保持了对各类违规行为严处的高压态势。
初，因班子换届，联社调整了案件专项治理工作领导小组成员。本着暴露风险、加强管理，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生的基本原则，5月份，制订了《崆峒区农村信用社案件专项治理深度排查工作实施方案》，明确了排查人员、排查方式、排查内容、排查责任和工作要求，9月份案件专项治理工作领导小组对辖内网点的贷款、存款、金库尾箱、印证押卡、查询对账、“九种人”等重点业务、重点环节、重点人员进行了风险排查。在10月12日全区农村信用社工作会议上，对案件专项治理工作进行了专题。安排，下发了《关于进一步加强案件专项治理工作的安排意见》，根据不同岗位职责分级明确了案件专项治理工作重点岗位、重要环节、重点人员的排查内容、排查频率和案件排查责任，为构建案件防控的长效机制奠定了基础。通过加强了纪检监察和案件防控工作，对信用社会计、信用社柜员挪用资金违规违纪问题的3名当事人和负有管理责任社主任进行了责任追究，给予了党纪、行政纪律处分和经济处罚。
（五）加强党风廉政建设，做好和纪检监察工作。
在加强党风廉政建设和行业自律工作中，按照省联社党委的党风廉政建设以及纪检监察责任制的要求，每年年初联社党委及时与和各信用社（分社）签订党风廉政建设责任制，基层各信用社能够按照责任制的各项目标规定，认真对照学习落实。经检查大部分信用社、支部书记都能在各种会议上强调和警示教育全体员工拒腐防变，杜绝一切行业不正之风，凡一经举报，联社都及时调查核实、处理和回复。通过反腐倡廉，党风廉政建设教育和责任制的落实，全体党员职工基本上无违纪问题，服务态度和服务质量较以前相比都有了很大的改进和提高，信用社在农民群众中的作用发挥和形象建设都得到了充分肯定。
对工作从维护农村信用社行业新形象的高度进行认识，以服务大局为重，把群众的切身利益放在首位，在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突。坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上。；能解决的案件尽快解决，不能解决的讲清道理，说明原因，并及时向上级汇报，对于有些者的要求不合法或反映的问题与事实不符的，通过耐心细致地解释和说服疏导，使上访群众心服口服。努力把问题和矛盾化解在一线，防止事态向恶性衍变，造成越级。。对9名责任人做了相应的经济处罚，并责令相关责任人做出深刻书面检查，为全区业务发展营造一个安全稳定的经营环境。对客户举报材料、信件的处置做到了专簿登记，有阅批，有查办记录和查处结果。2010年，针对全区农村信用社金融服务工作现状及工作现实要求，提议并成立了监察室，专司监察工作。
二、存在的主要问题和今后努力的方向
回顾一年多来的工作，荣辱得失在心。
一是还没有有效地促成形成系统防案的观念，在案防工作中条块分割的情况仍然比较突出，部门孤军作战、“一边倒”的情形没有多大的改变。
二是还没有促成内控理念和风险文化得到员工的普遍认可，全员主动防案的意识明显不足，被动发案的可能仍然存在。
打击狱内罪犯持有使用违禁物品，历来是监狱狱政管理的一项重点工作。近几年来，由于监狱的实际情况变化，以及社会形势的变化，导致狱内违禁物品产生一些新情况，并且有愈演愈烈的趋势，一度成为狱内违规违纪现象的顽疾，问题十分突出。从监狱查获的违禁物品案件分类来看，当前我狱违禁物品重点涉及、通讯工具、数码产品、现金、酒类、刃具、绳索等，其中以手机、酒类、现金最为突出。违禁物品的存在，影响了监狱的监管改造秩序，也影响了罪犯的正常改造生活，甚至成为引发狱内犯罪的一个重要因素。如何以科学发展观为指导，探索分析违禁物品流入监内背后深层次的原因，创新工作方法，从根本上消除监内违禁物品成为摆在我们面前亟待解决的课题。
一、违禁物品流入监内的原因
科学发展观的第一要义是发展。监狱安全稳定是发展的基础，从某种意义上说，稳定也是一种发展，但是狱内违禁物品的大量存在,严重影响监管安全与稳定,所以我们首先要深挖违禁物品流入监内的深层次的原因,才能做到有的放矢。
（一）对违禁物品进监的源头监控打击不力。违禁物品之所以流入监内，主要通过五类人携带传递进监。一是外协师傅；二是监狱在监内的职工；三是少数意识淡薄的监狱警察；四是外来接见人员；五是刑释人员监外投放。这五类人员，是监内违禁物品的主要源头。在很长一段时间内，监狱相关管理制度的落实不到位，加上监狱安检设备落后、安检力量不足，以及在对违禁物品查处后打击处罚力度不够，导致五类人有机可乘。
。当前监狱正处于发展的关键时期，经济工作的好坏,在很大程度上将成为决定监狱能否更好发展的实质性指标。理论上，改造需要的软、硬件设施每一项都需要一定的经济投入，但政府的财政拔款有限,还不能满足监狱的实际需要.监狱要发展还得靠劳务生产来解决.当前监狱各押犯单位的主要工作精力放在生产管理上，忽视了“首要标准”中强调的改造工作，对改造上出现的一些问题管理不到位。
（三）对违禁物品的管理法律规定缺失，在侦破后仅依靠规章制度来实施处理处罚。《监狱法》没有明确的对违禁物品范围作出规定，也没有规定私藏使用违禁物品应当承担的法律后果。由于无明确的法律条文支持，违禁物品案件在监内出现多以违规违纪的形式处理，而没有上升到违法性质层面上来。当前仅仅依靠几个部门规定、条例中界定的范围和措施来进行处理，显得苍白无力。
（四）对涉案罪犯处置不力、在罪犯中震慑力不强，少数罪犯有恃无恐。长期来我狱侦查部门在查处罪犯持有违禁物品后，处罚停留在禁闭、严管教育、行政记过、扣分、不予减刑等形式。却对执行处罚过程很少予以监督。在施行处罚的过程中，出现无人监督的空白。笔者曾遇到这样的一个情况，在查获某犯使用手机后，送去严管教育，几天后某犯却任然又被送回监区，理由是严管队人满为患，要监区加强教育。这置基层侦办人员于一个相当无奈、尴尬的处境，更加助长了罪犯的嚣张气焰。
二、罪犯违规使用违禁物品的原因
市场的存在，是因为需要。不正常的需要，必然导致不正当得市场存在，即使是在让人失去自由的监狱。违禁物品之所以在监狱内有市场，正因为不正常需要的存在。主要表现在：
（一）对监外正常生活的极度渴望。少数罪犯过惯了监外灯红酒绿的生活，希望能在监内仍然有监外一样的生活。为了达到这一目的，他们千方百计的获得现金、酒类、生食、手机、电子产品，通过这些达到自己在服刑的过程中也能很好的享受生活的扭曲的“追求”。
（二）“逃出生天”的疯狂念头的滋长。。
（三）“好玩”和“能力大”的表现。在笔者查破的一些案件中，一些服刑人员持有违禁物品，就是为了好玩，为了在他犯面前表现自己的能力大，什么都能搞到，企图藉此来拉拢一帮人供其使唤，帮助其一起进行反改造。
（四）“为了在监内更好的生活”。一些持有违禁物品的罪犯，尤其是持有手机、现金、白酒等违禁物品的罪犯，在“物以稀为贵”的思想下，利用手机为其他罪犯提供方便获取利益，将所持有违禁品高价出售，牟取暴利，赚取监内生活费用。
三、防治违禁物品的措施
科学发展观的核心在于以人为本。科学发展观的核心在于以人为本。监狱党委在贯彻落实科学发展观活动中，贯彻以人为本的核心理念，加强警察队伍建设，增强监狱警察的执法意识，坚持把安全稳定作为监狱工作的首要政治任务，把对犯人的教育改造质量作为监狱工作 的首要标准，最大限度减少不和谐因素，监狱在监控设施相对较落后的情况下，对于监狱内违禁物品的管理，不能仅仅从打击监内，而应当从监内到监外再扩大到社会；不能仅依靠制度，而应当寻求法律依据；不能只为当前，而应当着眼于未来。
（一）完善监狱法规，制定明确的监狱法规实施细则。用法律条文将私藏、持有违禁物品定性为监内违法犯罪行为，使其具备其它刑罚的共同特性。当前我国除《中华人民共和国监狱法》第十八条中提及违禁物品予以没收外，至今监狱法规没有更明确地将已经形成规章制度的违禁物品管理有关文件上升到法律的层面，在涉及违禁物品的个人应当承担的法律后果，仅仅依靠几个部门规章。在对违禁物品的查处中，能够移交司法机关正式处理的，除《中华人民共和国禁毒法》外，其他各类基本找不到法律依据。因此，完善监狱法规，明确监狱法规实施细则任重道远。
（二）形成长效违禁物品管理机制势在必行。。制度上的缺陷和不连贯性，以及主管领导的重视程度，都影响到违禁物品的管理制度的落实。长效的管理机制，首先要提高警察对违禁物品管理制度的认识，集全体警察的努力弥补制度的原有的缺失；其次领导足够的重视，上行下效；最后加强监管政策的连续性也是必须的。作为一种制度，它应当是长期的、连续的、有力的。
（三）做好宣传教育工作，加强对“五类”人的教育管理。一是在监内警察、职工、外协师傅、服刑人员中的宣传工作；二是对社会的宣传工作。对违禁物品的管理是有利于监管改造的，通过宣传要让监内监外及社会民众认识到，传递、携带、持有违禁物品是不符合监管工作需要的，是要受到处罚打击的的。通过宣传教育，使我们在日常的工作中，已经形成的管理教育模式，成为一个良性的教育管理体系。对“五类”人的管理，重在监狱警察自身，加大对铤而走险、顶风违纪警察的打击处理，树立警察形象，才能更好的做好其他四类人的工作。
（四）加强警察队伍的素质建设，加大对监狱监控安检设施的投入。我们的警察队伍“科班”出身的不多，教育培训相当重要，尤其是作为警察应该具备的侦查能力、办案能力要得到及时提升。监狱工作是大有学问的，并非常人所言“是个初中生就能搞定的”。通过各种形式的教育培训，提高警察的各种素质。监狱在监控设施相对较落后的情况下，人员素质尤为重要。通过监狱的发展，在监控安检设施上的投入力度，要逐步加强，改变过去人控状态，到哪里都要警察带，清监要警察翻箱倒柜的找。通过监控及安检仪器检查，结合警察的实际工作，违禁物品将不再成为影响监管安全的突出问题。
柳河一中按照《哈尔滨市2019年度师德师风质量年工作实施方案》和《木兰县教育系统师德师风会议精神》的要求和教育局的通知精神，为了维护教育行业的良好形象、切实减轻学生负担、促进教育健康发展，我校加强对教师违规行为的管理力度。学校按要求开展了肃风正纪强化师德建设活动，召开了家长座谈会。会议中大家共同学习了市、县文件及《中小学教师违反职业道德处理办法》（2018年修订）、教育部《新时代中小学教师职业行为十项准则》《新时代幼儿园教师职业行为十项准则》及《哈尔滨市中小学（幼儿园）教师六条禁令》、《哈尔滨市2019年度师德师风质量年工作实施方案》。会议再次强调教师要严守师德师风建设红色底线，号召全体教师拒收红包、不补课。如有违反要求，实行一票否决，从严处理！教师代表、家长代表分别在会上发言，均表示支持相关规定，共同营造我校教育的良好氛围，并分别签订承诺书，做出公开承诺。
一 、学校成立治理三乱专门组织
组长:曹臣
副组长：褚立军
组员：各教研组组长
学校由褚立军校长专门负责“三乱”治理工作，负责对全校教职工乱收费、乱订资料、乱办补习班的管理和监督，曹臣校长与分管领导褚立军签订治理“三乱”责任书，褚校长与每位教师签订责任书。
二、分管领导主要职责
1、分管领导负责了解上级有关的收费政策，及时向全体教师传达，并对上级规定的收费项目进行全程监督。
2、定期不定期对各班、各部门的收费、资料、补课进行检查，发现问题及时制止，并向校长汇报。
3、负责向学生、家长了解与三乱有关的情况，防患于未然。
4、协助上级有关部门对社会上举报学校问题进行调查、澄清、处理。
三、教师职责
（一）、治理乱收费
1、凡是收费项目和标准必须向学生、家长、社会公开，接受广泛监督。
2、不准以任何借口向学生家长变相强迫集资和借款。
3、不准私立项目，擅自收费或提高收费标准。
（二） 治理乱订教辅资料
1、不得私自变相为学生征订和推销规定以外的教材和教辅材料以及学具。
2、不得擅自从规定以外的渠道为学生订购科学计算器。
3、严禁收取学生费用乱编滥印辅导资料。
（三） 治理乱办班补课
1、严禁擅自举办面向在校学生的各种收费补习班。
2、严禁教师延长学生在校时间收费补课。
3、严禁教师以任何名义利用学生的寒暑期、节假日和双休日办班集体补课或强迫学生参加有偿家教。
4、严禁任何个人利用学校教室组织任何形式的补课。
四、学校进行治理三乱措施
1、对所有学生下发关于治理三乱、提高师德师风的致家长的一封信，加大对社会的宣传力度。形成良好的氛围。
2、各班级开展拒收红包礼金为主题的主题班会，让学生和家长有清晰的认识。做到加大宣传，形成风气。
3、各班级下发调查问卷，加大对师德师风的监督力度
4.学校定期进行自检自查，对治理三乱和师德师风工作常抓不懈。
五、处理
校长和主管“三乱”的校领导要经常深入班级对“三乱”问题进行检查，对违规违纪行为，一经查实，严肃处理并上报上级部门。学校将“三乱”治理工作作为考核领导和教师工作实绩的重要内容，在评选模、优、先活动中，及职称晋升工作中实行一票否决。
第一，实行岗位轮换，有利于铲除腐蚀权力的土壤和条件。从一些典型案例看，有的重要岗位的银行职员长期在一个单位或岗位上工作，很容易形成一个难于冲破的“关系网”，受到人情和关系的束缚，不利于杜绝腐败现象，从而对权力产生严重腐蚀。有的人把党和人民给予的职位和权力，看作个人的私有财产，不断进行权钱交易、权权交易。解决这类问题的办法和途径可以是多方面的，而实行不定期的岗位轮换，可以使原来因为人情关系抹不开面子的情况大有改进，形成一种按制度操作的办事氛围。从各行实行岗位轮换的经验来看，其目的就在于加强制度监督和廉政建设，它可以帮助我们防止和杜绝人情交易、关系交易、权钱交易。另外，可以使一些干部摆脱来自自身精神上的束缚，公道正派地处事用权。实行岗位轮换，至少在一定时间内，制约了各方人情关系的形成，为正确行使权力创造健康的心理环境。
第二，实行岗位轮换，有利于克服个别人因权力逐渐增大而失去制约的弊端。一些关键岗位员工在一个部门工作时间过长，领导往往容易放松对他们的管理和要求，同事则感到他们资格老，位高权重，有意见不敢提；这些人随着权力逐渐增大，容易头脑发热，个人说了算的事情可能时有发生。久而久之，监督制约乏力，权力逐渐失控，以至成为个别人谋取私利的工具。很多案例告诉我们，如果违法违纪人员在本单位工作时间不是很长，其手中的权力就不可能膨胀到失去控制的地步。权力的滥用有一个过程，一般来讲，两三年之内，权力运行还比较规范，形不成为个人服务的“小圈子”；领导和群众的管理和监督，在短时间内也不易放松；自身行为的发展也是渐进的，无论是“正道”，还是“妄自”，都有一个时间积累的过程。从这个意义上讲，岗位轮换，对于防止权力失控有着十分重要的意义。
第三，实行岗位轮换，有利于*银行关键岗位的员工保持自我约束意识。一般情况下，一个人初到一个单位工作都能够做到谨慎从事，严格自律。随着时间的推移，有些人逐渐变“油”了，对自己的要求逐步放松。首先是从思想上解除“武装”，自觉不自觉地撤除了自律的“条条框框”；再就是开始打“球”，不该办的事偷偷地办、侥幸地办；最后是“闯红灯”，受利益的驱动，明知是违反规定，甚至违法违纪的事，也胆大妄为。一些人的犯罪过程昭示了这样一个道理：已经形成的道德观念，在一定的时间内，对人的行为具有较强的约束力。同时，常人具有的“雁过留声，人过留名”的所谓进取心理，能够促使人们在相对时间里珍视手中的权力。但随着时间的推移和环境的变化，这种“心理控制”的力量会逐步减弱。依据这一规律，对干部实行岗位轮换是非常必要的。
第四，实行岗位轮换，有利于员工的成长和领导干部队伍建设。有些长期在一个重要岗位工作员工，走上领导岗位后，深感力不从心，遇到重大问题需要果断决定时犹豫不决，给工作带来很大被动。而对于有些在多个岗位上工作过、经历比较丰富的干部，处理工作得心应手，果敢决断。这说明，一个员工在一个岗位工作时间过长，缺少全面锻炼和发展的机会，就难免会出现“单打一”和“瘸腿儿”现象，也不利于整个干部队伍结构的改善和整体素质的提高。