工艺安全管理规范

1范围与应用领域

1.1目的

为规范工艺安全管理活动,辨识、评估和控制与工艺相关的危害,避免工艺事故的发生,特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于中国石油所属企业,包括中国石油控股的合资企业,以及为中国石油服务的承包商。

1.3应用领域

本规范应用于研发、设计、制造、施工、操作、维修和采购等业务活动中涉及高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)的工艺安全管理。

2参考文件

工艺安全信息管理规范

工艺危害分析管理规范

操作规程管理规范

作业许可管理规范

工艺和设备变更管理规范

工艺安全审核管理规范

HSE培训管理规范

承包商安全管理规范

人员变更管理规范

事故管理规范

应急准备和响应管理规范

新设备质量保证管理规范

设施完整性管理规范

启动前安全检查规范

设计阶段HSE管理规范3.术语和定义3.1工艺安全管理(Process safety management,简称PSM)

有组织地应用系统的方法(如计划、程序、审核、评估)辨识、评估和控制工艺危害,以避免工艺事故的发生。

3. 2工艺安全管理委员会(Process safety management committee,简称PSMC)

负责制定工艺安全管理、方针,审议工艺安全管理计划,协调、指导、解决工艺安全管理有关问题的专业(分)委员会。

3. 3工艺危害分析(Process haards ysis,简称PHA)

有组织地应用系统的方法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害,主要包括下列活动:危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估和提出改进建议。

3. 4危害(Haard)

物料、系统或工艺所固有的性质或特性,可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏。

3. 5危害事件(Haardous event)

造成物质、能量的意外或危险性释放(如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸),并可能造成人员伤害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非计划事件。

3. 6危害辨识 (Haard identification)

辨识可能造成危害事件(如爆炸、火灾和毒性物料释放)的工艺、设备、人为因素的系统性过程。

3. 7风险(Risk)

某一特定的危害事件发生的可能性(频次)与后果的组合。

3. 8风险评估(Risk evaluation)

评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。

3. 9高危害工艺(Higher-haard process,简称HHP)

生产、使用、贮存或处理某些危害性物质的任何活动和过程。

这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时,由于存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等,可能造成人员死亡、不可康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。

危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质,如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生系统。

3. 10低危害操作(Lower-haard operation ,简称LHO)

生产、使用、贮存或处理某些物质的任何活动和过程。

这些物质很少由于毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。

低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统(所有压力等级)、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。

低危害性机械操作包括融化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。

3. 1

1 不可康复的健康影响(Irreversible health effects)

由工艺事故引起的死亡或造成严重残疾的非死亡伤害。

严重残疾包括削弱器官(如肺、肾)关键功能的永久性损害、永久性全身功能的严重烧伤(如手的使用功能丧失)、视觉或其它感觉的丧失或严重减弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。

该定义并不适用于可康复的健康影响,如可恢复的骨折、不影响大的延续功能的较小伤害(如丧失一个手指)、急性暴露后的慢性健康影响(如致癌性或化学敏感性)。

3. 1 2 工艺事故(Process incident)

与工艺设备和物料(包括厂内贮存和处理的工艺物料)直接有关或可能有关的事故。

注:个人安全事故 (如滑倒、绊跌、坠落、被非工艺设备所击中、撞击、挤压等)不认为是工艺事故。

3. 1 3. 现场察看(Field tour)

PHA 小组对分析对象所在区域进行的实地检查,目的是使分析人员熟悉工艺和平面布置,并开始辨识危害。

3. 1

4 后果分析(Consequence ysis)

分析因工程或管理控制失效引发危害事件对企业、社区和环境所造成的影响。

3. 1

5 装置定点评审(Facility siting evaluation)

对有关建筑、设施的选址、区域布置、平面布置的合理性进行评估分析的过程。

3. 1

6 人员因素分析(Human factors ysis)

对人员及其工作环境如何相互作用的所有方面进行的分析,主要考虑人机工程学,人机界面,注意力分散,培训、技能和表现,操作、维修程序。

3. 1

7 本质安全(Inherently safer)

设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。

3. 1

8 管理控制(Administrative Controls)

运用管理手段,对人的行为进行规范和统一,以有效地消减和控制风险。

如建立规章制度、对员工进行培训等。

3. 1

9 工程控制(Engineering control)

运用工程技术手段,对工艺设备进行控制,以有效地消减和控制风险。

如自动操作系统、联锁和报警等。

3. 20 完整性(Integrity)

设备或系统能保持完好和/或实现其预期功能的能力。

3. 2

1 工艺设备变更管理(Management of change P F,简称 MOC-P F)

为消除或控制变更可能对程序、系统或操作带来的潜在危害,对工艺和设备变更(包括微小变更)进行管理的过程。

3. 2 2 PSM关键点(PSM critical)

因失效可能导致或促使工艺事故的发生,造成人员死亡或不可康复的健康影响、重大的财产损失、严重的环境影响的部件、设备或系统。

3. 2 3. 故障类型和影响分析(Failure Modes and Effect Analysis, 简称FMEA )

一种定性的危害评估方法,该方法采取系统分割的概念,根据实际需要把系统分割成子系统或进一步分割成元件,找出它们可能产生的故障类型及其产生的影响,以便采取相应的措施提高系统的安全可靠性。

3. 2

4 故障树分析(Fault tree ysis,简称FTA)

一种系统的安全分析方法,从特定的故障事件(顶尖事件)开始,分析可能引起该事件的各种原因事件及其相互关系。

该方法采用布尔逻辑(布尔代数)符号,形成演绎顶尖事件发生原因及其逻辑关系的逻辑模型(即故障树),可以定量评估顶上事件的发生概率。

3. 2

5 故障假设分析(“What if” ysis)

一种危害评估方法,通过提出问题、回答可能的结果、降低或消除危险的安全措施来评估一系列“假设”问题以辨识潜在的工艺危害。

3. 2

6 故障假设/检查表分析(“What if”/checklist ysis)

将“故障假设”分析法与检查表法相结合的一种危害评估方法。

3. 2

7 危害和可操作性分析(Haard and Operability Analysis,简称HAOP)

一项系统的、定性的危害评估方法,它使用一系列的引导词来研究有关工艺参数的偏离,用来辨识工艺危害和可能的操作问题。

3. 2

8 保护层(Layer of protection)

为防止初始事件转化成危害事件和/或减轻危害事件造成的影响,根据PHA风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施。

如,基本工艺控制系统;

关键报警、人员监控、手动系统;

自动安全联锁系统;

压力释放装置;

围堰、防爆墙;

应急响应。

3. 2

9 维修程序(Maintenance procedure)

用于维护或修理工艺设备,使其安全地恢复运行功能的一套综合性指导书。

3. 30 操作规程(Operating procedures)

一套综合性的工艺操作指导书。

详细描述所有工艺状态(如开车、正常操作、停车)的操作参数、操作步骤和安全操作极限及极限外操作的后果,改正和/或避免工艺偏离所采取的措施。

3. 3

1 操作纪律评估(Operating discipline assessment)

评估组织在操作纪律方面已经达到的程度,是PSM要素评估的补充和扩展。

3. 3 2 结果指标(Lagging indicators)

用来衡量PSM以往表现的一组或一系列负面事件(如事故、伤害、财产损坏、罚款或处罚等)的数据。

3. 3 3. 过程指标(Leading indicators)

描述现今的PSM状况、预测将来PSM表现的一组或一系列数据或指标。

3. 3

4 同类型工厂技术(Sister plant technologies)

同一业务领域内多个工厂的产品生产技术,这些工厂具有类似或完全相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。

3. 3

5 排气系统(Vent system)

将介质排至大气的设备和管道,包括阻爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和释压装置。

3. 3

6 人机工程学(Ergonomics)

研究人、机及其工作环境之间相互作用的学科,它运用生理学、心理学、生物力学和其它有关学科知识,使机器和人相互适应,创造舒适和安全的环境条件,从而提高工效。

4职责

4.1 集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本规范。

4.2 专业分公司(事业部)组织推行、实施本规范,并提供资源保障。

4.3 企业根据本规范制定、管理和维护本单位的工艺安全管理程序,相关职能部门具体负责本程序的执行,并提供培训、监督、考核、审核。

4.4 企业基层单位按要求执行本单位工艺安全管理程序,并提出改进建议。

4.5 员工接受有关工艺安全管理培训,参加工艺安全管理各项活动,执行工艺安全管理程序,并提出改进建议。

5管理要求

5.1实施概要

5.1.1本规范从技术、人员和设备设施3个方面,描述PSM 13个要素的实施原则和基本要求,具体见附录1. PSM 13个要素如下:

-- 工艺安全信息(PSI);

-- 工艺危害分析(PHA);

-- 操作规程和作业许可(OP/SWP);

-- 工艺技术变更管理(MOC-T);

-- 人员培训和表现;

-- 承包商安全和表现(CSM);

-- 人员变更管理(MOC-P);

-- 事故调查和沟通(II);

-- 应急计划和响应(EP R);

-- 审核;

-- 质量保证(QA);

-- 机械完整性(MI);

-- 启动前安全检查(PSSR)。

5.1.2应用本规范控制工艺活动时,其活动性质可分为高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)两类。

对高危害工艺和低危害操作的实施原则和基本要求见附录1.

对于不符合HHP和LHO定义的范围,介于高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)之间的操作过程,属于“灰 域”。

对于灰 域,要在负责该操作过程的管理部门指导和领导下进行后果分析(CA),根据后果分析的结果来界定该工艺过程。

5.1.3以下情况不执行本规范要求。

-- 属于非HHP或LHO的工厂、装置、场所等(如办公室、只处理少量危害物质的实验室、小规模的研发中试工厂、垃圾填埋场);

-- 与工艺无关的单纯机械操作或任务(如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等);

-- 仅与物料仓储有关的机械活动(如装盘、运送、堆垛);

-- 小包装危害物料密封后的短程运送。

5.2操作纪律

实施和持续保持有效的PSM需要通过良好的操作纪律来实现。

确保良好操作纪律的11个方面如下:

-- 领导承诺;

-- 资源保障;

-- 员工参与;

-- 有效沟通;

-- 程序一致;

-- 不走捷径;

-- 环境优良;

-- 团队合作;

-- 经验共享;

-- 文件有效;

-- 员工自豪。

5.3 PSM指标

5.3.1 企业PSM计划评估指标

企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析PSM计划的实施状况。

这些指标由直线管理组织定期评审,并将评审结果与相关员工进行沟通。

有关PSM计划完成日期要修改或延期时,需经直线管理层的评审和批准,并保留PSM延期数量的清单。

PSM计划评估指标参见表1.

表

1 PSM计划评估指标

PSM指标HHPLHO

计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量要求建议

事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量要求要求

PHA所提建议的待完成/逾期未完成的数量要求建议

第一方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量要求要求

第二方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量要求要求

应急演练评估所提建议的待完成/逾期未完成的数量要求要求

逾期未完成的MI测试和检查的关键设备的数量要求要求

关键设备的测试和检查临时延期或逾期完成的数量要求建议

关键设备MI测试或检查所要求的校正行动待完成的数量要求要求

操作和维修人员再培训和考核计划完成情况要求要求

工艺技术变更所提建议待完成/逾期未完成的数量要求要求

超过期限仍未结束的临时变更或测试的数量要求要求

逾期未评审/修改的操作规程和作业许可的数量要求要求

启动前安全检查建议待完成/逾期未完成的数量要求要求

人员变更90天后表现出的能力状况建议建议

5.3.2 专业分公司PSM表现指标

专业分公司应通过设立指标定期评审和分析所有适用企业的PSM计划执行情况和表现。

指标可以包括以下的内容:

-- 计划安排的、待完成的和逾期未完成的PHA数量;

-- PHA所提建议的待完成和逾期未完成的数量;

-- PSM事故的数量;

-- 事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量;

-- 第一方审核的建议待完成/逾期未完成的数量;

-- 关键设备的MI测试和检查逾期未完成的数量;

-- 经批准延期的PSM建议和行动项的数量;

-- 逾期未作评审或修改的操作规程的数量;

-- 第二方PSM审核建议待完成/逾期未完成的数量。

5.3.3 总部PSM能力指标

PSM能力中心要制定和维护具体的有关PSM的指标,可按表2进行评审。

表 2 总部PSM能力指标

工艺事故每月

工艺事故的趋势分析每季度

第二方PSM审核建议的完成情况每半年

第二方PSM审核评分的趋势分析每年

第二方PSM审核计划的完成情况每年

5.4PSM信息交流分享

存在同类型工厂技术时,通过交流来分享有关PSM的知识、经验教训、以及防护系统来保持风险管理的一致性。

为保证PSM信息交流,专业分公司应制定相关措施,以确保在同类型工厂间有效地交流分享有关PSM的资讯。

5.5业务职责

5.5.1集团公司安全环保部门

5.5.

1.1 根据本规范的要求,制定和维护有效的第二方PSM审核计划和PSM表现指标,主要包括:

-- 制定年度PSM审核计划并组织实施PSM审核;

-- 认定和维护足够的PSM审核资源(审核组领导和成员等);

-- 跟踪和评审PSM审核的重要指标和结果及审核建议的完成情况。

5.5.

1.2 在以下方面组织PSM培训和提供技术支持:

-- 组织有关工艺危害分析(PHA)、装置定点、事故调查、机械完整性(MI)、工艺安全信息(PSI)等PSM知识的培训;

-- 对企业在PSM方面提出额外要求的,组织提供专门的技术培训;

-- 组织PSM审核员的培训和再培训;

-- 为企业有效划分HHP和LHO提供技术资源;

-- 对兼并和收购前的企业做PSM评审,为收购和新建企业的初始HSE整合提供支持。

5.5.

1.3 组织建立和维护PSM信息沟通和分享系统。

系统提供的信息包括但不限于:

-- 集团公司有关PSM标准和指南;

-- 涉及工艺安全事故的经验分享(包括外部事故);

-- 工艺事故的趋势和分析;

-- 有关PSM的技术培训信息;

-- 企业有关PSM的信息需求和问题交流等。

5.5.2PSM 能力中心

PSM 能力中心是为集团公司PSM的计划实施、改进和审核提供技术支持、培训和咨询的技术支持机构,包括PHA技术组、PSI技术组、MIQA技术组、事故调查技术组、PSM审核技术组。

主要职责如下:

-- 参与集团公司PSM规范和指南的维护;

-- 根据事故、意见、目标和外部资讯,对PSM规范进行年度分析;

-- 提供PSM咨询、服务和培训;

-- 参与集团公司内重大工艺事故调查;

-- 建立和维护PSM信息沟通和分享系统;

-- 参与专业分公司和企业PSM计划和表现指标的评估;

-- 提供PSM审核员培训,参加第二方PSM审核计划的第三方评审;

-- 收集、分析集团公司和外界PSM指标趋势、事故案例和经验教训。

5.5.3专业分公司

5.5.3.1 技术部门应保障足够的PSM资源用于新技术或新产品的开发,在新技术或新产品的开发过程中负责工艺危害分析和设计评审。

5.5.3.2 生产管理部门应确保有足够的资源定期评审PSM表现,制定和维护有效的PSM计划,计划包括以下内容:

-- 参加所属企业的工艺安全和风险管理活动;

-- 设立专业分公司的工艺安全目标和指标;

-- 对企业的PSM指标和年度计划进行评审;

-- 为企业提供足够的PSM资源支持;

-- 推动和协调同类型工厂技术的企业分享管理知识;

-- 为重大项目建设或变更提供咨询和资源;

-- 对涉及PSM的关键领导岗位人员变更提供建议。

5.5.3.2 专业分公司HSE部门应参加所属企业PSM活动(如第二方PSM审核、PSSR,以及对于可能的收购项目的评审)。

具体职责包括:

-- 协助企业制定、实施和维护企业年度PSM计划的执行和评审;

-- 监督和评审企业PSM计划的实施情况,对企业PSM表现进行统计和分析;

-- 协助所属企业更新和维护PSM程序;

-- 对工艺事故调查报告进行评审,并提供意见;

-- 参与专业分公司新建或改建项目计划制定,确保PSM得到有效实施;

-- 参加新兼并和收购企业的PSM计划的制定和整合。

-- HSE部门设有PSM协调员,PSM协调员是PSM能力中心成员,负责制定和维护专业分公司PSM审核计划、指导和协调PSM计划和目标的制定、协助企业挑选PSM技术组成员。

5.5.4 企业

5.5.

4.1 企业管理层负责建立和维护企业安全文化,实施综合性的PSM计划,通过操作纪律实现优秀操作。

-- 制定和维护企业PSM的目标和指标,明确各级人员职责;

-- 按PSM规范要求制定企业的PSM计划和程序;

-- 为PSM有效运行和持续改进提供足够的资源保证;

-- 评估已制定的PSM计划和程序相符合的程度;

-- 为直线组织保持足够的PSM知识、技能和能力提供保障;

-- 鼓励员工广泛参与编制、实施PSM计划的活动,征求员工对改进PSM计划和系统的意见,鼓励员工参加PSM分委员会、工艺危害分析(PHA)组和其他PSM活动。

5.5.

4.2 企业应明确PSM领导,组建PSM专业(分)委员会。

PSM专业(分)委员会应协调相关部门并参与以下活动:

-- 制定、沟通、跟踪年度PSM目标和指标;

-- 组织制定、发布和更新本企业PSM程序;

-- 确定企业生产区域的HHP或LHO;

-- 在不同的业务部门之间提供PSM协调;

-- 组织企业内部PSM审核,分析PSM审核结果,向管理层汇报PSM实施情况;

-- 向员工提供PSM方面的培训和再培训;

-- 与其它外部组织建立联系,有效地分享和借鉴PSM知识。

5.5.

4.3 企业HSE部门应参加企业的PSM活动。

具体职责包括:

-- 对企业PSM表现进行统计和分析;

-- 协助企业更新和维护PSM程序;

-- 参与工艺事故调查和报告评审,并提供意见;

-- 参加新兼并和收购企业的PSM计划的制定和整合。

5.5.5 相关部门

集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门、采购部门在PSM方面职责如下:

5.5.

5.1 工程管理部门负责新建或改建装置设计、建设过程中的工艺安全管理的落实,并对PSM计划提供支持和咨询。

具体职责如下:

-- 收集、整理工艺安全信息(PSI)资料包;

-- 在项目执行过程中,协助开展PHA;

-- 对新装置或改建装置实施质量保证管理;

-- 为制定、维护和更新关键PSM的技术标准提供支持;

-- 对现役装置,提供事故调查和机械完整性方面的技术咨询或培训;

-- 对承包商进行管理。

5.5.

5.2 采购部门

-- 对提供影响工艺安全的设备、零件以及安装调试服务的供应商(承包商)进行评价、选择和管理;

-- 对设备微小变更的采购进行管理;

-- 对提供关键设备、技术和服务的新供应商进行审核,撰写质量审核报告。

6管理系统

6.1资源支持

集团公司、企业现有资源都是协助实施本规范的可利用的资源。

6.2管理记录

集团公司安全环保部保留本规范各版本的留存记录和修改明细。

6.3审核要求

集团公司和企业都应把工艺安全管理规范作为审核的一项重要内容,必要时按附录A和B以及第二方审核管理规范的要求,针对工艺安全管理组织专项审核。

6.4复核与更新

本规范应定期评审和修订,最低频次自上一次发布起不可超过3年。

6.5偏离管理

企业在依据本规范制定本单位工艺危害分析程序时发生的偏离,应报专业分公司(事业部)批准。

企业在执行工艺危害分析程序时发生的偏离,应报企业主要领导批准。

偏离应书面记载,其内容应包括支持偏离理由的相关事实。

每一次授权偏离的时间不能超过一年。

6.6培训和沟通

本规范由集团公司安全环保部负责组织培训和沟通,相关技术人员、操作人员都应接受培训。

本规范在整个组织内沟通。

6.7解释

本规范由集团公司安全环保部负责解释。