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一、报考方式及报考条件
考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加考试。另外,根据中国*《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国*规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国*申请注册登记为保荐代表人。
二、考试科目及内容
考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟,每科总分100分,考试合格线为总分120分,单科不低于60分。考试合格者应当参加中国证券业协会或中国*认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试采取闭卷机考形式,题目均为客观题。
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一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。
也就是说通过了《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》就可以报名保荐代表人。保荐代表人报名门槛不高,但实际上注册证书时要求更高。
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)最近3年未受到中国*的行政处罚;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)未被中国*认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(九)具备3年以上保荐相关业务经历;
(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(十二)法律、行*规和中国*规定的其他条件。
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报名条件:
1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;
2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),从业年限计算截至2013年6月21日,兼职、实习等工作时间不计入从业时间;
3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。
温馨提示:以上信息仅供参考。具体已国家*为准。
应答时间:2021-01-05,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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